Реестр держателей ценных бумаг

Реестр владельцев именных ценных бумаг

Рее́стр владе́льцев именны́х це́нных бума́г — совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. (Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27)

До 1 октября 2014 (т.е. в течение года после вступления в силу Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ) держателем реестра, то есть лицом, осуществляющим внесение данных в реестр, а также предоставляющим сведения из него, мог быть эмитент, самостоятельно ведущий свой реестр,если количество владельцев ценных бумаг не превышало пятидесяти или регистратор, оказывающий эмитенту услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. После 1 октября 2014 года держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть только регистратор (т.е. лицо, имеющее предусмотренную законом лицензию).

Ведение реестра может осуществляться как на бумажном носителе, так и с использованием электронной базы данных. В настоящее время существуют многочисленные специализированные программные комплексы для автоматизированного ведения реестра акционеров.

В реестре хранится информация о владельцах ценных бумаг, о номинальных держателях, об обременениях ценных бумаг, типах акций и их количестве, а также иная информация.

В связи с тем, что реестр представляет собой совокупность данных, хранящихся в разных документах, деятельность по ведению реестра включает в себя ведение журнала входящий/исходящей документации, ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц, ведение регистрационного журнала о проведенных операциях, ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов на ценные бумаги, хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр.

Надзор за деятельностью по ведению реестра акционеров осуществляет Служба Банка России по финансовым рынкам.

Статьями 15.17 — 15.19, 15.22, 15.23 Кодекса РФ об Административных нарушениях предусмотрена ответственность за отдельные нарушения, возникающие при ненадлежащем ведении реестра акционеров.

5.2. Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра

Формы выписок, справок, уведомлений из реестра разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России и содержатся в Приложении № 1 к Правилам.

Выписка из реестра содержит следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • дата и время, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид лицевого счета зарегистрированного лица;
  • полное наименование Регистратора;наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • место нахождения и телефон Регистратора;
  • указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Залогодержатель вправе получить выписку из реестра о зарегистрированном залоге, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;
  • количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
  • номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  • номер и дата договора о залоге.

В выписке должны также указываться все условия залога.

Выписка должна содержать дату и время, подтверждения записи о наличии залога ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, полное наименование, адрес и телефон Регистратора.

Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени, должна содержать следующие данные:

  • номер записи в регистрационном журнале;
  • дата получения документов;
  • дата исполнения операции;
  • тип операции;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • номер и вид лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  • номер и вид лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;
  • дата, по состоянию на которую совершена операция (если она не совпадает с датой исполнения операции).
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид лицевого счета зарегистрированного лица;
  • полное наименование Регистратора;наименование органа, осуществившего регистрацию;номер и дата регистрации;место нахождения и телефон регистратора;
  • указание на то, что справка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету содержит следующие данные:

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид лицевого счета зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
  • тип операции;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид лицевого счета зарегистрированного лица, со счета которого списаны или на счет которого зачислены ценные бумаги;
  • дата исполнения операции;
  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • полное наименование, место нахождения и телефон Регистратора;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Уведомление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица содержит следующие данные:

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид лицевого счета зарегистрированного лица;
  • тип операции;
  • дата исполнения операции;
  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • полное наименование, место нахождения и телефон Регистратора;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Образец выписки из реестра акционеров

Для того чтобы сделать выписку, посмотрите приведенный ниже образец документа и разъяснения к нему.

  1. В начале документа укажите название предприятия, номер выписки, место и дату ее формирования.
  2. Затем переходите к основному блоку. Тут первым делом внесите сведения о лице, которому выдается выписка: его фамилию, имя, отчество, паспортные данные, место жительства.
  3. После этого впишите в бланк информацию об акциях, которыми владеет этот человек: их тип, номинал, и прочее.
  4. Дальнейшее содержание уместно отразить в виде таблицы: в которую нужно внести общую сумму акций, долю в уставном капитале и основания, по которым приобретались или продавались акции (ссылку на номер и дату соответствующего документа).
  5. Не лишним под таблицей будет обозначить состояние акций (являются они предметом залога или нет, есть на них какие-либо обременения или ограничения и т.п.).
  6. Также следует отметить то, что выписка не является ценной бумагой и объектом каких-либо сделок являться не может.
  7. Выписку можно дополнить любыми другими сведениями, важными именно в вашей ситуации.
  8. В заключение под выпиской нужно обязательно поставить подпись и по мере необходимости печать.

Оставить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *